中国证监会信息中心主任 张野

　　科学技术是第一生产力。人类社会的每一项进步，都伴随着科学技术的进步。现代科技的突飞猛进，为社会生产力发展和人类文明开辟了更为广阔的空间，有力地推动了经济和社会的发展。

　　证券期货行业的发展高度依赖科学技术，特别是随着网上证券期货交易量的迅速增长，科学技术对行业发展的作用越来越重要。目前，信息技术在证券期货行业内得到了普遍应用，并逐渐成为行业存在的基础和核心竞争力。信息技术的研发和应用不仅促进了证券期货行业技术水平的大幅提升，同时，技术创新还推动了业务创新，有力地促进了行业发展，产生了较好的经济效益和社会效益。

　　与西方成熟市场相比，我国证券期货市场起步晚，但却充分利用了已经日益成熟的信息技术，从而在高起点上建立了整个市场。

　　自1990年12月19日上海证券交易所诞生第一笔由计算机自动撮合的股票开始，科学技术的发展引领我国证券期货行业实现了电子化、无纸化、网络化的交易结算体系，为多层次资本市场的建立贡献了力量。

　　近几年来，我国证券期货行业取得了长足发展，市场规模不断扩大，创业板、融资融券、股指期货等新业务不断推出，投资者对证券期货信息化要求也越来越高。为满足新形式下的需要，在监管部门的有力推动下，各交易所、证券、基金、期货公司高度重视科学技术在行业发展中的重要作用，在信息技术方面做了大量工作，使行业信息化建设有了大幅提高。

　　为奖励在证券期货行业科学技术活动中做出突出贡献的单位和个人，根据国家科学技术部《社会力量设立科学技术奖管理办法》的有关规定，经中国证监会同意和国家科技奖励工作办公室批准，证券期货行业于2006年正式设立了证券期货科学技术奖。

　　科技奖是证券期货行业科学技术进步的综合性奖励，旨在通过对一定期间内行业内科学技术创新活动进行评选和奖励的形式，推动行业科技创新，提升行业整体科技水平，为投资者提供更加丰富、快捷、安全的科技服务，为资本市场信息系统安全稳定运行提供坚实的基础和保障。

　　科技奖主要用于表彰行业内技术发明创造、技术成果转化、新技术采用以及引进应用国外先进技术和产品方面做出突出贡献的单位和个人。可申请评奖的机构包括证券期货交易机构、证券期货经营机构、交易所所属技术开发公司和技术服务公司、证券期货监管机构及其他市场参与方。

　　证券期货科学技术奖励委员会是科技奖的领导机构，负责科技奖工作方案和获奖项目的审定、批准等。奖励委员会根据申报项目情况，聘请行业内外相关领域专家、学者组成当年的证券期货科学技术奖励评审委员会，负责科技奖的评审工作。

　　奖励委员会下设证券期货业科学技术奖励工作办公室，办公室主要由中国证券业协会、圣淘沙网站官网 工作人员组成，负责科技奖的日常工作。

　　科技奖项目的评审工作包括项目申报、形式审查、网上初审、复审、会议评审、奖励委员会审批、专项审计等环节。评审工作充分考虑行业差异性因素，并严格执行回避制度。同时，为贯彻“公开、公平、公正”的原则，在申报结束、网上初审、会议评审等阶段性工作结束后都要进行相应的公示。

　　自设立以来，证券期货科学技术奖分别于2007年和2009年对行业内优秀科技成果进行了评选，先后有17个和10个科技项目获得一、二、三等奖的奖励。

　　2011年3月，由中国证券业协会、圣淘沙网站官网 共同主办，圣淘沙网站官网 具体承办的“第三届证券期货科学技术奖评选活动”全面启动。在项目申报、社会公示、初审、复审和会议评审等重要环节，奖励委员会始终严格遵照各项相关规定，保证了组织过程和评审结果的“公平、公正、公开”。

　　经评选，上海证券交易所申报的“上海证券交易所新一代交易系统”等36个项目获奖，其中一等奖1项、二等奖5项、三等奖11项、优秀奖19项。总体上看，本届科技奖项目申报呈现出数量多、行业覆盖面广、总体质量高等特点，代表了行业信息技术发展趋势，展示了两年来证券期货行业科学技术发展的最新研究成果。

　　具体表现在以下两方面：

　　一是项目申报和专家推荐积极踊跃。本届科技奖申报项目87项（有效项目85项），相比第二届的63项，增加了24项。同时，行业内外共推荐评审专家225名，其中行业外专家61名，与往届相比均有大幅增长。申报项目和推荐专家的增加体现了科技奖在行业内知名度和影响力的提升。

　　二是项目类别较广、水平较高、实用性强。有效的85项申报项目种类全面，涉及应用领域广泛。其中，安全监控类项目21项，非现场交易支持体系类项目11项，客户分析与服务类项目16项，系统体系与流程管理类项目21项，账户管理与结算类项目9项，综合类项目9项。

　　项目申报单位覆盖了交易所、证券、期货、基金等行业机构。开发周期长、投入大、技术水平高的项目占比较大，项目总体质量较高。

　　科技奖的评选体现了科技奖励对建立以行业为主体、市场为导向、科技研究与市场业务相结合的技术创新体系的积极导向作用，印证并基本建立了科技创新促进业务发展、业务发展反作用于科技人才激励、科技人才推进科技创新的循环体系，使行业内交易和经营机构充分认识到科学技术的重要作用，提高对科学技术的重视程度，进一步加大对科学技术的投入。

　　作为证券期货行业科学技术领域的最高奖，证券期货科学技术奖是推动行业科技进步，特别是信息化发展建设的重要措施之一。把科技奖办好、办出口碑、办成精品对提高证券期货行业科技水平在主流科技领域的竞争力、提升行业整体科技水平，以及各类交易和经营机构的业务发展都具有深远意义。

　　在“公平、公正、公开”原则指引下，将证券期货科技奖组织得更加科学、严谨、客观是进一步发挥科技奖作用的重要条件。

　　今后，证券期货业科学技术奖励工作办公室将进一步提升证券期货科学技术奖的口碑和公信力，力争将证券期货科学技术奖办成精品，吸引更多行业机构积极参与，并鼓励获奖单位和科技人员珍惜荣誉、立足研究、积极探索，充分发挥科技创新成果的重要作用，为证券期货行业的稳定健康发展贡献智慧和力量。

　　本届科技奖评选结果为证券期货行业科学技术发展提供了重要参考。获奖项目集中反映了证券期货行业科技发展水平和趋势，凸显了两年来证券期货行业在技术创新、系统改进、综合集成以及业务流程优化等方面的努力。同时，获奖项目自身在推动行业交易和经营机构业务发展方面产生了较好的经济效益，促进了证券期货行业稳健发展。

　　为认真总结本届科技奖获奖项目的创新成果，方便行业内外有关人士了解获奖项目情况，本期杂志特别邀请获奖单位整理了各自获奖项目材料，从立项背景、组织架构、创新点、经济和社会效益等方面对获奖项目进行了详细描述，并集结成册，供大家参考。