根据《期货公司风险管理公司业务试点指引》（以下简称《指引》），风险管理公司开展试点业务应向协会提交备案材料。风险管理公司试点业务备案流程分为材料提交、材料审核、备案公示等环节，备案工作由中国期货业协会会员服务二部负责。

　　一、备案流程图

　　二、备案流程介绍

　　（一）材料提交

　　1.业务类型

　　风险管理公司可以开展基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务及其他与风险管理服务相关的业务。风险管理公司开展试点业务，应当按照各项交易的业务实质归入上述基本类型，并按不同类型业务提交备案材料。

　　2.时限要求

　　风险管理公司应当于股东会（股东大会）或者董事会作出相关决议之日起5个工作日内在“自律服务系统”中填报备案信息，并上传备案材料。公司未能在规定时间内提交备案申请的，应当书面说明有关情况。

　　3.备案材料

　　备案材料应当符合《指引》及《风险管理公司业务试点申报材料规范》（以下简称《材料规范》）的相关规定。

　　（二）材料审核

　　1.初审

　　协会收到风险管理公司试点业务备案材料后，将根据《指引》及《材料规范》要求，对备案材料要件是否齐全、内容是否合规完备由主办人员进行审核，并将初审意见提交至复核人员。

　　2.复审

　　复核人员对主办人员出具的初审意见是否符合规范要求、审核流程是否符合程序进行复审，复审完毕后出具复审意见。

　　3.部门讨论

　　主办人员在复审完毕后发起部门会议，对风险管理公司提交的备案材料、主办人员的初审意见及复核人员的复审意见进行讨论，讨论完毕后形成会议纪要。

　　4.公文签批

　　主办人员根据部门会议讨论意见，起草书面回复公文，提交协会领导签批。

　　（三）备案公示

　　1.备案符合条件且材料完备、符合规定的，协会自受理材料之日起15个工作日内予以备案。由复审将备案结果在协会网站上公示，并向风险管理公司发送予以备案复函。

　　2.材料不完备或不符合规定的，协会自受理之日起15个工作日内，一次性告知风险管理公司需要补正的全部内容。经补正符合条件且材料完备、符合规定的，协会自受理补正材料之日起15个工作日内予以备案。仍不完备或不符合规定的，协会自受理补正材料之日起15个工作日内向风险管理公司出具终止备案通知，3个月内不再受理该公司相同备案申请。

　　3.风险管理公司不符合试点条件的，协会自受理材料之日起15个工作日内终止备案，由复审向风险管理公司出具终止备案通知。

　　三、备案流程相关的其他事项

　　风险管理公司在提交相关备案材料时，如遇问题可与协会人员进行沟通咨询，协会人员将就相关问题进行解答。

　　协会相关人员在审核备案材料时，如遇问题将与风险管理公司相关联系人员进行沟通了解，公司应及时配合协会人员工作。